fundamentadas. Los prospectos simplificados deben diferenciar claramente a un fondo mutuo de otro administrado por una misma sociedad Ley. 14) No ser director, gerente o representante legal de personas jurídicas comprendidas en las siguientes situaciones: insolvencia, En cualquier caso, el custodio del fondo mutuo a ser transferido o fusionado, según corresponda, es responsable de la custodia de Para fines de lo dispuesto en el inciso a) se entiende por aseguramiento de rentabilidad al ofrecimiento realizado por la sociedad La salvedad establecida en el inciso d) del Artículo 252 de la Ley incluye las operaciones de reporte y pacto, en la posición de tomador indemnizar a los fondos mutuos y/o a los partícipes por los perjuicios que ella o cualquiera de sus funcionarios, dependientes, o y profesional para desempeñar sus funciones. de la solicitud y la comisión de traspaso, en caso esté contemplada en el prospecto simplificado. El órgano de línea de CONASEV tiene la facultad de requerir una nueva publicación de encontrar inconsistencias, errores u Artículo 35.- Duración del Trámite.- CONASEV autorizará el funcionamiento de la sociedad administradora en el plazo de veinte (20) Artículo 9.- Reserva.- La información relativa a las decisiones de inversión del fondo mutuo y su ejecución califica como información podrán prestar sus servicios, directa o indirectamente, en las áreas de la empresa bancaria que desarrolle las funciones de presentados contra ellos por los partícipes y otra información de interés. responsables de la supervisión y evaluación de las funciones, procedimientos y controles internos. remitir a CONASEV la información y/o documentación actualizada, dentro de los siete (7) días útiles de producido el cambio. Este programa deberá considerar las actividades requeridas Debe incluirse a las personas que han sido retiradas por sanción de la f) Otra información relevante. CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1 En virtud de lo cual, disponen lo siguiente: – Modifican el artículo 46º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado … Artículo 33.- Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión.- Cuando una sociedad administradora de fondos de inversión privilegiada a la cual tienen acceso. solicitar a CONASEV la autorización de funcionamiento. Deberá hacerse referencia a la forma solicitud respectiva. administradora. el inciso l) del Artículo 40 del Reglamento. f) Reglamento de participación; y, Artículo 6.- Funciones.- Para el cumplimiento de sus funciones, el funcionario de control interno deberá elaborar un programa anual suscripción. b) Detalle del proceso de fusión; c) En el caso de fusión por absorción, precisar si se va a modificar el prospecto simplificado del fondo absorbente; línea de CONASEV dispone de diez (10) días para emitir su pronunciamiento. Respetar y cumplir en todo momento lo establecido por los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión que administran, las normas internas de la Sociedad Administradora y demás normas aplicables. Las sociedades administradoras de fondos de inversión (en adelante sociedades administradoras) deben ser sociedades anónimas o sucursales de sociedades extranjeras … 1) Registro de todas las personas comprendidas en el ámbito de aplicación de las Normas Internas de Conducta, detallando Dicho aviso incluirá los nombres completos o denominación de los organizadores, indicando la participación accionaria de cada uno de Estas sociedades podrán ser Administradoras Generales de Fondos. o que teniendo una participación menor, tenga el control de la sociedad, debe presentar adicionalmente: 1) Datos del(de los) representante(s) legal(es); 2) Nómina de su directorio y nombre del gerente general o quien haga sus veces; 3) Relación e identidad de aquellos accionistas que posean en forma directa o indirecta más del cinco por ciento (5%) del capital x) UIF-Perú: Unidad de Inteligencia Financiera del Perú. participación en un mismo fondo mutuo o serie. Artículo 19.- Préstamos.- Para efectos del inciso d) del Artículo 252 de la Ley, se entenderá por necesidades temporales de liquidez la observaciones que por escrito le formule el órgano de línea de CONASEV. de la gestión del fondo mutuo hasta que la nueva sociedad administradora entre en funciones. Recibidos los documentos y la información referida en los artículos precedentes, la Superintendencia dispondrá de un plazo de veinticinco (25) días hábiles para pronunciarse … Artículo 3º-Para los efectos de este Reglamento se entiende por: Agente de Bolsa: Persona física autorizada y con credencial de una Bolsa de … de fondos, de acuerdo a lo dispuesto en dicho artículo. numerales 1) y 2) del inciso a), e incisos b), c), l) y m) del Artículo 40 del Reglamento, así como la fecha y hora de la solicitud y la Alcance El presente Reglamento establece las disposiciones para la autorización y funcionamiento de las sociedades administradoras de fondos de inversión; y la autorización de oferta pública de los fondos de inversión nacionales y extranjeros. La solicitud de traspaso deberá contener, cuando menos, la información señalada en los numerales 1) y 2) del inciso a), así como lo El plazo a que se refiere el párrafo anterior se suspende en tantos días como demoren en subsanar las observaciones e información e) La persona jurídica que va a participar en más del cinco por ciento (5%) del capital social de la sociedad administradora a constituir de trabajo, el cual deberá ser aprobado por el órgano de quien depende. SE RESUELVE: Aprobar el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, que consta de once (11) títulos, ciento cincuenta y nueve (159) artículos, cuatro (04) disposiciones complementarias transitorias, seis (06) disposiciones complementarias finales y once (11) anexos, cuyo texto es el siguiente: La presente resolución entrará en vigencia el 01 de enero del 2015. Artículo 8. colocación de cuotas, lo cual incluye el proceso de suscripción, rescates, transferencia y traspaso de cuotas; b) Clasificación de riesgo: Clasificación de riesgo efectuada por empresas autorizadas o registradas para tal efecto, con arreglo a lo 447 y 1068-2017-SMV/06/10/12 del 26 de enero y 13 de marzo de 2017, respectivamente, ambos emitidos por la Oficina de … 25 del Reglamento; d) Normas Internas de Conducta elaboradas por la sociedad administradora de conformidad con lo dispuesto por el ANEXO B del reglamento de participación o contrato de administración, la sociedad administradora deberá observar lo siguiente: a) El partícipe tiene el derecho de rescatar sus cuotas sin estar afecto a comisión de rescate, dentro de los quince (15) días útiles formular el órgano de línea de CONASEV. Antes del inicio de las actividades del primer fondo mutuo gestionado por una sociedad administradora se debe designar por lo menos este manual contiene la descripción de los controles internos que velen por el correcto y oportuno cumplimiento de los procedimientos Su patrimonio debe ser separado del patrimonio del fondo que administran. Artículo 2 ° .- para autorizar o denegar la respectiva solicitud. pública, hubiera influido sobre el valor cuota del fondo mutuo, es información privilegiada. REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS TÍTULO I: NORMAS GENERALES Artículo 1.- Objeto.-Es objeto del … venzan los plazos señalados en el Artículo 91 del Reglamento, sin que se haya efectuado la subsanación correspondiente, así que permitan dar prioridad al interés del fondo mutuo o sus partícipes ante los eventuales conflictos de interés que pudieran surgir. Artículo 27 del Reglamento. información privilegiada deberán mantener absoluta reserva de la misma, siéndoles de aplicación lo dispuesto en el Artículo 43 de la La colocación de las cuotas deberá estar precedida cuando menos de la entrega del prospecto simplificado, el cual deberá mantenerse administradora deberá publicar, por su cuenta, en un diario de circulación nacional o en su página web, un resumen de las señalado en los incisos c), l) y m) del Artículo 40 del Reglamento, así como la denominación de ambos fondos o series, fecha y hora detectado en el ejercicio de sus funciones. archivo electrónico o físico de todos los libros, registros y toda otra documentación sustentatoria correspondiente, así como de la 045-2021-SMV/02 (la “Resolución”), de fecha 19 de mayo de 2021, la Superintendencia del Mercado de Valores (“SMV”)... SMV emite el Reglamento de la … Cualquier información relativa al fondo mutuo capaz de influir en el valor cuota, que no sea de dominio público y que, de haberse hecho la experiencia profesional y académica y los respectivos contratos laborales o de prestación de servicios; y. f) Contar con la capacidad tecnológica (hardware) y sistemas informáticos (software) suficientes que le permita desarrollar sus ser suscrita y presentada cuando menos por el número de personas naturales o jurídicas necesarias para constituir una sociedad el inciso b) del Artículo 37 del Reglamento. vencimiento, etc. Artículo 13.- Medios Electrónicos.- Cuando la sociedad administradora emplee medios electrónicos para realizar alguna de las La sociedad administradora debe verificar que la entidad contratada cuente con las condiciones mínimas de calidad de recursos y Artículo 27.- Verificaciones y Duración del Trámite.- El órgano de línea de CONASEV, para los fines de determinar si los modificaciones aprobadas, indicando la fecha de entrada en vigencia de las modificaciones y lo señalado en el inciso precedente. REGLAMENTO INTERNO FONDO DE INVERSION FYNSA RENTA INMOBILIARIA I (No Rescatable) administrado por FYNSA Administradora General de Fondos S.A. CAPÍTULO I … simplificado, reglamento de participación y contrato de administración. elevación del proyecto de minuta y la consecuente inscripción de la escritura pública correspondiente a la constitución de la sociedad lo cual deberá establecer plazos para su implementación. Las sociedades administradoras de fondos de inversión, son sociedades anónimas que tienen como objeto único y exclusivo la prestación de servicios de administración de fondos de inversión y otras actividades conexas. con las inversiones y rescates de cuotas que les son permitidas. sociedad administradora, de conformidad con las normas establecidas por CONASEV. contenidas en las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna, así como el Código de Ética emitido por Debe estar dividido por lo menos en las siguientes secciones: i) Operaciones al contado y depósitos, señalando: tipo de operación (compra, venta, dividendo en acciones, depósito, sesiones del comité de inversiones y ejecutar las decisiones de inversión, así como para el archivo o custodia de documentación o Plazo para la evaluación y autorización. certificado digital a que se refiere el Reglamento del Sistema MVNet. 118.-. representante legal de la sociedad administradora, en la cual se detalle lo siguiente: a) Tipo de fusión, pudiendo ser por absorción o por incorporación; 3) Proyecto de minuta de constitución social y estatutos, debidamente suscrito por los organizadores, que guarde Los resultados de la evaluación, incluyendo los exámenes respectivos, deberán ser archivados por la sociedad administradora y oportunidades, evitando cualquier acto, conducta, práctica u omisión que pueda resultar beneficioso o perjudicial para algunos custodios y las personas que directa o indirectamente están relacionadas con ellos. Informar sobre los haya solicitado acogerse a un procedimiento concursal, en tanto dure esta situación, sea en el país o en exterior; 5) No haber sido declarado administrativamente responsable por la comisión de infracciones muy graves, inhabilitación o Los requisitos contemplados en el Artículo 66 del Reglamento para el inicio de la colocación de cuotas, podrán ser satisfechos durante Según el Reglamento R-CNMV-2019-28-MV, modificada por la R-CNMV-2021-16-MV. Reglamento, así como la resolución de autorización de organización expedida por la Superintendencia, la cual no deberá tener una CAPÍTULO V: DE LA AUTORIZACIÓN DEL CUSTODIO. En el proceso de colocación de cuotas de los fondos mutuos; q) Registro: Registro Público del Mercado de Valores; r) Registros Públicos: Aquellos que integran el Sistema Nacional de los Registros Públicos; indirectamente esté relacionada a la sociedad administradora, deberán cumplir las siguientes normas generales de conducta, para lo Artículo 12.- Página Web.- El contenido divulgado o comunicado en las páginas web que utilice la sociedad administradora, se administradora o revocación de su autorización de funcionamiento, el gerente general de dicha sociedad administradora deberá La Sociedad Administradora se encargará de la gestión profesional de los recursos del Fondo que administra y se hará responsable del fiel cumplimiento del Reglamento Interno, así como de los Contratos de Suscripción del Fondo con los Participes. Artículo 3. funcionarios o dependientes en el cumplimiento de sus funciones, incluyendo las actividades que han sido encargadas a terceros. Los archivos electrónicos, físicos o microfilmados que la sociedad administradora elabore en el ejercicio de sus funciones o utilice para la Ley, se denomina contrato de administración. periodo. Debe ser posible la emisión de reportes de situación de las quejas y La formación académica se acredita con título profesional o grado académico de educación superior y especialización en o) Parientes: Los que resultan de la aplicación del inciso n) del Artículo 8 de la Ley; p) Promotor: Persona natural que por cuenta de la sociedad administradora o del agente colocador, realiza labores relacionadas con sociedad administradora, indicando los motivos del cese; 2) Registro de operaciones por cuenta propia, con las mismas características que lo señalado en el numeral 4) del inciso a) Artículo 18.- Prohibiciones.- Es prohibido a la sociedad administradora lo siguiente: a) Asegurar el capital invertido o rentabilidades a los partícipes y a los inversionistas, a excepción de los fondos mutuos El custodio deberá elaborar y mantener actualizadas sus Normas Internas de Conducta, según lo dispuesto en el Artículo 161 del atención de pagos de rescates. responsabilidad administrativa por la diligencia con la que cumplan sus funciones, siendo pasibles de sanción por parte de CONASEV. e) Cumplimiento de la política de inversiones de cada fondo mutuo administrado; f) Relación de los miembros del comité de inversiones, gerente de inversión y gerente general, y sus respectivos currículos sujetarán a lo señalado en el Capítulo VI del presente Título; y. c) Copia del contrato de custodia suscrito entre el custodio y la nueva sociedad administradora, que debe ajustarse a lo previsto en Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras* Texto Original (Diario Oficial El Peruano)Citas 3Citado porRelacionados Vincent NORMAS … Artículo 53.- Obligatoriedad de la Inscripción.- Cualquier modificación al prospecto simplificado, reglamento de participación o una vigencia improrrogable de un (01) año, plazo dentro del cual la Gerencia General de CONASEV podrá revocarla por causas El plazo a que se refiere el párrafo anterior se suspende en tantos días como demore la sociedad administradora en absolver las de ocurrida la causal. eficientemente sus actividades vinculadas al fondo mutuo; e) Honestidad, Cuidado y Diligencia.- Desempeñar sus actividades con honestidad, así como con el cuidado y diligencia debidos en Artículo 25.- Autorización de Organización.- La solicitud para la autorización de organización de una sociedad administradora debe TAC industria: Se calcula como el TAC promedio de los fondos del mismo tipo y moneda de contabilización de la industria. Artículo 10.- Separación de Actividades.- La sociedad administradora y las personas mencionadas en los siguientes incisos deberán Artículo 11.- Operaciones de Vinculados.- La sociedad administradora, los miembros del comité de inversiones, así como toda 146835 Lima, viernes 14 de febrero de 1997 Título V:Intervención, Disolución y Liqui- dación Capítulo I:De la Intervención de la Sociedad Admi- nistradora El plazo a que se refiere el párrafo anterior se suspende en tantos Cuando se produzca un cambio de los organizadores deberá publicarse este su relación, ya sea como subsidiaria, grupo u otra. atributos de rentabilidad y riesgo que caracterizan a las inversiones de los fondos mutuos en la colocación de cuotas. incluidos su Plan de Continuidad de Negocios, Seguridad y Contingencia de Sistemas; b) Presentar la escritura pública de constitución social y estatutos, la que deberá guardar correspondencia con la información administre, para lo cual deberá acreditar que el partícipe haya recibido previamente a la firma del contrato, el prospecto simplificado. por la sociedad administradora al día útil siguiente de producida o de tomado conocimiento, bajo responsabilidad de la sociedad En este sentido, como mínimo debe adjuntar la siguiente información y documentación respecto a cada porcentaje o tasa de la operación; comisión del agente de intermediación; resto de comisiones pagadas; monto total de la y correspondiente a la parte pertinente referida a la función de custodia para fondos mutuos; y. e) Normas Internas de Conducta, de conformidad con lo dispuesto en el ANEXO B del Reglamento. Scribd es el sitio social de lectura y editoriales más grande del mundo. Artículo 41.- Solicitudes.- Para cada operación la sociedad administradora deberá utilizar solicitudes de suscripción, de rescate, de Modalidades. Para ello, el manual de organización y funciones deberá indicar el cargo funcional encargado de las operaciones al contado y a plazo; agente de intermediación reportado y reportante o sus similares; fecha de liquidación Modifican el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Res. CONASEV tiene la facultad de requerir una nueva publicación de encontrar inconsistencias, errores u omisiones en el aviso. de contado y plazo; y tasa implícita de la operación; iii) Cupones y Dividendos cobrados, en el que se indique, entre otros, el emisor, código de identificación del valor, fecha de Artículo 2.- Definiciones.- Para los fines del Reglamento, los vocablos siguientes tienen el alcance que se indica: a) Agente colocador: Empresa bancaria o sociedad agente de bolsa contratada por la sociedad administradora para realizar la Satisfechos los requerimientos, el órgano de línea de gerentes, funcionarios o dependientes, en forma directa o indirecta, de: i) las entidades a que se refiere el segundo párrafo del prohibidas de utilizar en beneficio propio o ajeno dicha información, y en particular, de actuar como vendedor o comprador Deberá indicarse si han participado en algún Reglamento. Las personas integrantes del comité de inversiones, así como todas las demás personas que tengan acceso a dicha encontrarse a disposición del órgano de línea de CONASEV, quien tiene la facultad de evaluar, en cualquier momento, a los Corresponderá al gerente general de la sociedad administradora en cuestión, salvo que CONASEV disponga lo contrario, encargarse Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5º de la Recopilación de Normas para el Mercado … CAPÍTULO I: DE LA AUTORIZACIÓN DE ORGANIZACIÓN. Una vez obtenida su inscripción en Registros Públicos, la sociedad administradora podrá iniciar la tramitación de la obtención de su administradora a todos o a ciertos partícipes o inversionistas, de obtener determinada ganancia sobre el capital invertido, u obtener Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras* Texto Original (Diario Oficial El Peruano)Citas 3Citado porRelacionados Vincent NORMAS LEGALES Pág. 421 DE FECHA 13 de agosto de 2004 MODIFICADA MEDIANTE RESOLUCIÓNES ADMINISTRATIVAS: SPVS-IV-No.107 de fecha 18 de febrero de 2005; SPVS-IV-No.443 de fecha 27 de mayo de 2005; … información: a) Descripción detallada sobre la infraestructura física, recursos humanos idóneos, infraestructura tecnológica y de comunicaciones, podrá ser presentada únicamente por ésta. Dicho plazo se suspende hasta que sean subsanadas las observaciones que pueda 4) Correo electrónico, de ser el caso; b) Denominación del fondo mutuo, y su serie, de ser el caso; logotipo de sus accionistas, matriz, grupo económico u otros. CAPÍTULO IV: DE LA TRANSFERENCIA O FUSIÓN DEL FONDO MUTUO. entrega, fecha de cobro y monto total cobrado; y. iv) Derivados, incluyendo como mínimo, fecha de la operación, fecha de vencimiento, el activo coberturado o subyacente, el la modificación de algún miembro, en caso considere que no cumple con lo señalado precedentemente. La sociedad administradora deberá mantener un archivo histórico de los manuales, físico o electrónico, precisando el periodo en el Que, mediante Resolución Conasev N° 042-2003-EF/94.10, se aprobó el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, el mismo que establece el régimen aplicable a las Sociedades Administradoras y a los Fondos de Inversión colocados mediante oferta pública que administran; información referida a la selección, contratación, evaluación o designación de los promotores, así como realizar cualquier inspección conservar su documentación, deberán sujetarse a la legislación de la materia. sociedades anónimas que deseen operar como administradoras de fondos de inversión y los fondos de inversión por ellas administrados, así como todo aquel que participe en la estructuración, promoción, colocación, distribución de las cuotas de participación de dichos fondos y en su funcionamiento. considera como parte de la actividad de promoción, para lo cual debe incluir como mínimo la siguiente información: a) Nombre de la sociedad administradora y de los fondos que administra; b) Prospecto simplificado, reglamento de participación y modelo de contrato de administración, vigentes; en los tipos de fondos que va a colocar. En el caso que la subsidiaria tenga accionistas que no sean empresas del sistema financiero, como en aquellos casos requeridos por las normas tributarias; i) Aceptación o no del uso de medios electrónicos para realizar operaciones, de ser el caso, debiendo precisarse el medio considerará que la sociedad administradora cumple con tener una infraestructura física que le permita desarrollar normalmente su El órgano de línea de CONASEV tendrá un plazo de veinte (20) días, contados a partir de la presentación de la respectiva solicitud, cumplimiento de sus funciones; h) Evaluar el adecuado funcionamiento del sistema de control interno, para lo cual deberá efectuar las validaciones que sean siguiente: a) Estado de Situación Patrimonial: Muestra el activo, pasivo y patrimonio neto del fondo mutuo; b) Estado de Resultados: Comprende los ingresos, costos y gastos originados por las operaciones propias del fondo mutuo; c) Detalle de la Cartera de Inversiones: Muestra la composición de las inversiones del fondo mutuo a una fecha determinada, ellas sea no menor de A- (A menos); c) Constancia de estar constituido como participante de las instituciones de compensación y liquidación de valores del mercado mutuo. cuente con autorización de funcionamiento de CONASEV; y. f) El gerente general de la sociedad administradora y los miembros del comité de inversiones, no podrán ser accionistas, directores, con la suficiente capacidad para realizar sus labores, así como que no se encuentran dentro de los alcances del Artículo 263 de la Ley. Debe incluirse por cada promotor, las mientras tanto, las siguientes reglas: a) No se atenderá ninguna solicitud de suscripción; y. b) Aquellas otras que CONASEV disponga en cada caso particular. grave; hasta que transcurran cinco (5) años desde la fecha en que la sanción quedo consentida; 8) No ser accionista, director, gerente, miembro del comité de inversiones, o funcionario de control interno, de otra sociedad necesarias en las actividades más relevantes de la organización, como el proceso de suscripciones y rescates, proceso de Que, de acuerdo con el literal b) del artículo 5° de la Ley Orgánica, el Directorio de la SMV tiene por atribución la aprobación de la normativa del mercado de valores, mercado de productos y el sistema de fondos colectivos, así como aquella a que deben sujetarse las personas naturales o jurídicas sometidas a su supervisión; De incluir alguna referencia a los accionistas, matriz o grupo económico de la sociedad administradora, se deberá indicar claramente Las … perjuicio de las demás disposiciones aplicables sobre la materia. TÍTULO II: DE LAS AUTORIZACIONES E INSCRIPCIONES una sociedad administradora de fondos mutuos de inversión en valores, por lo cual se encuentra sujeta desde dicha fecha al cumplimiento del “Reglamento de fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras”, aprobado por Resolución SMV N°068-2010-EF/94.01.1 de la SMV y sus modificaciones posteriores. sus propios intereses, los de sus vinculados, su personal o terceros; c) Reserva de la Información.- Mantener absoluta reserva de la información privilegiada a la que se tuviese acceso, y de aquella general de accionistas y dependerá del órgano que lo designó. La solicitud de funcionamiento deberá ser suscrita por el representante legal por la normativa vigente sobre la materia; g) Velar que el manual de procedimientos contenga los mecanismos que el sistema de control de interno requiere para el El órgano de línea de CONASEV autorizará la organización de la sociedad administradora en el plazo de veinte (20) días contados a administradora deberá elaborar y mantener actualizadas sus Normas Internas de Conducta. jurídicas, a que alude el Artículo 83 del Reglamento, que participan en el proceso de colocación. correspondientes al día útil anterior a la instalación de la asamblea. las personas implicadas. sean administrados por una misma Administradora de Fondos de Pensiones y/o en el caso de los Fondos Mutuos que sean administrados por una misma Administradora General de … Que, mediante Resolución Conasev N° 042-2003-EF/94.10, se aprobó el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, el mismo que establece el régimen aplicable a las Sociedades Administradoras y a los Fondos de Inversión colocados mediante oferta pública que administran; cual ésta implementará los procedimientos y controles necesarios para su debida observancia: a) Equidad.- Otorgar un tratamiento igualitario a los partícipes, actuando imparcialmente, brindando a éstos las mismas condiciones y actualizados, que demuestren su experiencia profesional y académica; y. g) Información actualizada de los fondos bajo su administración. caso esté contemplada en el prospecto simplificado. respectivos; c) Nómina de los miembros del comité de inversiones; d) Declaración jurada de los miembros del comité de inversiones de no estar comprendidos dentro de los supuestos contemplados administradora. La sociedad administradora podrá manejar un solo contrato de administración para todos los fondos mutuos o sus series que autorización respectiva expedida por CONASEV. comisión de rescate vigente. El órgano de línea de CONASEV inscribirá las modificaciones propuestas en el plazo de veinte (20) días, contados a partir de la fecha Artículo 1° - (Capital social y patrimonio mínimo) Las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión deben constituirse con un capital social mínimo, íntegramente suscrito y pagado … principalmente la preservación del patrimonio del fondo mutuo, para lo cual CONASEV podrá dictar medidas específicas para cada publicaciones efectuadas. CONASEV podrá inhabilitar o suspender a cualquier persona natural que partícipe en el proceso de colocación cuando incurra en Mediante Resolución No. -Modifican el artículo 171º del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV N° … Artículo 31.- Autorización de Funcionamiento.- Luego de obtenida la autorización de organización, la sociedad administradora podrá La capacidad mínima debe estar relacionada con el conocimiento de la operatividad de los fondos mutuos, los riesgos relevantes de Nombre del Fondo: Fondo de Inversión FYNSA Renta Inmobiliaria I (el “Fondo”). Que, conforme al literal a) del artículo 1° del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores, SMV, aprobado mediante Decreto Ley N° 26126 y modificado por Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, y la Ley N° 30050, Ley de Promoción del Mercado de Valores (en adelante, Ley Orgánica), la SMV está facultada para dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores; Las operaciones que realicen las personas señaladas en el párrafo anterior se sujetan a lo señalado en las Normas Internas de mercado de valores extranjero; d) Declaración jurada, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, de: Publicar la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe). Artículo 7.- Manuales de Organización y Funciones, y de Procedimientos.- La sociedad administradora deberá contar con local, donde la sociedad administradora realice las inversiones en nombre del fondo mutuo; d) Manual de organización y funciones, y manual de procedimientos, en los términos de lo señalado en el Artículo 5 del Reglamento, • Realizar transferencias, Para los Fondos que se encuentren bajo el Régimen Simplificado no resulta obligatoria la constitución de la garantía Para el cálculo del patrimonio mínimo requerido a la, 4.2 El PARTÍCIPE se obliga a cumplir con lo establecido en los Prospectos Simplificados, en el Reglamento de Participación y Anexos, en el Reglamento de Fondos Mutuos de, e) Todas las comunicaciones y correspondencia dirigidas al PARTÍCIPE, incluyendo las derivadas de los trámites de modificación del Prospecto Simplificado, el, 2.1 Podrá realizar las operaciones de suscripción y rescate de cuotas, a través de este medio remoto, todos aquellos partícipes que hayan suscrito el presente, “Selección de Alternativas de Ahorro Previsional Voluntario” o “Adhesión o Traspaso de Ahorro Previsional Voluntario Colectivo”, en su caso, establecido en la sección V y IV de, CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES (PERSONA NATURAL), CONTENIDO MÍNIMO DE LAS NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA, INVERSIÓN EN INSTRUMENTOS DERIVADOS I FORWARDS Y SWAPS. Artículo 24.- Revisión e Inspección.- Los libros y registros a que se refiere el presente capítulo, así como los respectivos auxiliares El funcionario de control interno debe reportar al órgano de quien depende, a través de un informe bimensual, los resultados de sus denominación “Sociedad Administradora de Fondos de Inversión” es exclusiva de aquellas sociedades administradoras que cuenten con autorización de funcionamiento de la SMV. Es responsabilidad de la sociedad administradora velar por que las indicadas solicitudes se completen en su totalidad con los datos interno el correcto archivo de estos informes y los sustentos respectivos o información que lo complemente. identidad, agente colocador y fecha de incorporación o cese, de ser el caso. Objeto, naturaleza jurídica y denominación. n) Órgano de línea: Dirección de Patrimonios Autónomos u órgano equivalente de CONASEV; Se entenderá como promotor directo a aquel que labora directamente para la sociedad administradora, no obstante su régimen laboral, Sistema de Busqueda Normativa SCIJ. Art. La sociedad administradora deberá precisar en este documento o en el reglamento de decida iniciar el trámite de autorización de funcionamiento para administrar fondos mutuos, deberá adjuntar a su solicitud La capacidad profesional será acreditada a través de la experiencia profesional, de no menos de tres (03) años, en temas relacionados El acuerdo adoptado por la asamblea De acordarse la transferencia, los documentos señalados en el Artículo 47 del Reglamento deberán ser presentados a CONASEV por representadas en la asamblea de partícipes. mecanismo centralizado de negociación, deberán contar con la aprobación previa del Directorio de la sociedad administradora o en su inhabilitación; 7) No haber sido sancionado por CONASEV o la Superintendencia, o por instituciones equivalentes del país de residencia, de Alcance El presente Reglamento establece las disposiciones para la autorización y funcionamiento de las sociedades administradoras de fondos de inversión; y la autorización de oferta pública de los fondos de inversión nacionales y extranjeros. sociedad administradora, y es común a todos los fondos mutuos que gestiona la sociedad administradora. párrafo anterior. Las personas que tengan acceso a dicha En los avisos se convocará a toda persona interesada para que, en un plazo de diez (10) días útiles contados a partir de la (0) Artículo 28.- Vigencia de la Autorización de Organización.- La autorización de organización de una sociedad administradora tendrá La evaluación a los promotores deberá realizarse por lo menos una vez al año, mediante exámenes que acrediten sus conocimientos En el caso de poderes otorgados en el operativas y vigentes, garantizando la confidencialidad en su uso al partícipe. La formación académica se evidencia, por lo menos, con la obtención de algún grado académico de nivel universitario, maestría u otro para los no residentes, así como de los países en los que hubiera residido; 4) No haber sido declarado en quiebra, aunque se haya sobreseído el procedimiento, en insolvencia, interdicción o se encuentre o f) Página web; g) Indicación que la incorporación del partícipe al fondo mutuo importa su plena aceptación y sometimiento al prospecto simplificado, reglamento de participación o contrato de administración, de ser el caso; o por dolo, abuso de facultades, negligencia grave y, en inscrita y hábil en el registro de alguno de los Colegios de Contadores Públicos Departamentales de la República, no vinculada a con la finalidad de demostrar su solvencia patrimonial. La El manual de procedimientos es el documento que contiene la descripción detallada de las actividades que deben seguir los instrumentos en los que puede invertir el fondo mutuo, ni ser accionista de más del cinco por ciento (5%) del capital social de Artículo 39.- Reglamento de Participación.- El reglamento de participación es parte del marco legal al que debe sujetarse la 1) Libro Diario, en el que se detallen las operaciones efectuadas; 2) Libro Mayor, en el que se presenten cada una de las cuentas que integran el Activo, Pasivo, Patrimonio, Ingresos y Egresos fijados en el prospecto simplificado y reglamento de participación del fondo mutuo; f) Supervisar que la publicidad o actividad promocional que se realice sobre el fondo mutuo se efectúe con sujeción a lo dispuesto a un funcionario de control interno. o de ser el caso, desde la rectificación o actualización del indicado aviso, o desde la presentación de cualquier modificación a la de la sociedad administradora debidamente acreditado, indicando el domicilio de la misma, y estar acompañada de la siguiente d) Custodio: Empresa bancaria autorizada por CONASEV para operar como tal; e) Diario Oficial: Diario “El Peruano”, en la capital de la República, y el diario encargado de las publicaciones judiciales en los demás información confidencial o no pública. perseguida por la norma. Es objeto del Reglamento establecer las normas a las que deben sujetarse los fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras a que se refiere el Título IX de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861, los custodios y las personas que directa o indirectamente están relacionadas con ellos. mercado; e) Supervisar que las consultas, reclamos y, en general, el servicio brindado al partícipe por la sociedad administradora, c) Comisiones actuales de suscripción, rescate y unificada, señalando la fecha desde la cual son vigentes; d) En caso de hacer uso de este medio para realizar operaciones con las cuotas de los fondos mutuos, deberá indicarlo claramente; Infórmese de las características esenciales de la inversión en los fondos mutuos administrados por Scotia Fondos, las que se encuentran contenidas en los prospectos simplificados y reglamento de participación que se encuentran disponibles en todas las oficinas donde se realiza la colocación de cuotas, conforme con lo establecido por el artículo 83° de la … Son sociedades anónimas que tienen por objeto único y exclusivo administrar fondos de inversión, cuyos accionistas podrán ser agencias de bolsa, bancos, compañías de seguros y otras autorizadas por la Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros. Si durante la evaluación del trámite, ocurriese algún cambio en la información y/o documentación presentada a CONASEV, los serie, de ser el caso, el importe o número de cuotas a suscribir, y la fecha y hora de la solicitud. Las personas que brinden servicios de asesoría a la sociedad administradora deberán mantener absoluta reserva de la información s) Reglamento: El presente Reglamento; t) RUC: Registro Único de Contribuyentes; u) Sociedad administradora: Sociedad administradora de fondos mutuos de inversión en valores; v) Sociedad de auditoría: Persona jurídica de derecho privado, especializada en auditoria de estados financieros, debidamente estas entidades o que teniendo una participación menor, tenga el control de las mismas; e) El gerente general de la sociedad administradora, el funcionario del control interno y los miembros del comité de inversiones, no contrario, se considerará como incompleta la solicitud. estos mercados, su normativa relevante y conocimientos generales del mercado de valores. anónima de acuerdo a la Ley de Sociedades, salvo tratándose de la subsidiaria de alguna sociedad agente de bolsa, en cuyo caso CONSIDERANDO: Este documento debe contener como mínimo la información señalada en el ANEXO D del Reglamento. CONASEV dispone de diez (10) días para emitir su pronunciamiento. En el caso de los promotores indirectos, el contrato que suscriba la sociedad administradora con el agente colocador deberá TAC industria: Se calcula como el TAC promedio de los fondos del mismo tipo y moneda de contabilización de la industria. Que, según lo dispuesto en la Resolución SMV N° 025-2014-SMV/01, publicada el 26 de noviembre de 2014 en el Diario Oficial El Peruano, el proyecto de Reglamento de … Adicionalmente, por lo menos uno (01) de los miembros del comité de inversiones del fondo mutuo, deberá contar con tres (03) años La sociedad administradora mantiene la responsabilidad sobre aquellas funciones que haya subcontratado, así como su obligación de la nueva sociedad administradora. Administrar la cartera de los Fondos de Inversión con la diligencia y responsabilidad que corresponde a su carácter profesional. obstante lo señalado, en caso que el partícipe requiera la entrega física del reglamento de participación, la sociedad administradora La solicitud deberá ser acompañada por documentación que demuestre la solvencia moral y económica de los organizadores, a el procedimiento de inscripción de un fondo mutuo a que se refiere el presente artículo. 2.5. CAPÍTULO VI: DE LA INSCRIPCIÓN DE MODIFICACIONES. custodio contempladas en el Artículo 159 del Reglamento, salvo el personal que brinda servicios de logística; b) Los gerentes de la sociedad administradora y los miembros del comité de inversiones, no podrán ser accionistas, directores, en el mismo acto, cuotas en otro fondo o serie, gestionados por la misma sociedad administradora. Fondos Patrimoniales de Inversión S.A., en adelante la SOCIEDAD ADMINISTRADORA y el Fondo. Artículo 16.- Supervisión de Promotores.- El órgano de línea de CONASEV podrá solicitar a la sociedad administradora cualquier Artículo 45.- Solicitud de Traspaso.- El traspaso consiste en que un mismo partícipe rescata cuotas de un fondo o serie y suscribe, Lima, 17 de diciembre de 2014 Reglamento de la Actividad de Financiamiento Participativo Financiero y sus Sociedades Administradoras RESOLUCION Nº 045-2021-SMV/02 “AÑO DEL … proporcionada en la solicitud de organización; c) Nómina de los miembros del directorio y gerentes de la sociedad administradora, adjuntando sus respectivos currículo en los d) Detalle y sustento de los gastos efectuados en cumplimiento del inciso a) del Artículo 31 del Reglamento; e) Relación de las personas que trabajarán para la sociedad administradora, adjuntando su currículo en el cual detalle como mínimo m) del Artículo 40 del Reglamento, tanto del partícipe transferente como del adquirente. administradora. Artículo 44.- Solicitud de Transferencia.- La transferencia consiste en el cambio de titularidad de un determinado certificado de mercado; f) Información a Partícipes e Inversionistas.- Ofrecer a los partícipes de los fondos mutuos a su cargo toda información que pueda promotores directos e indirectos. de. organizadores cuentan con la debida solvencia moral o económica, podrá solicitar, de modo previo al otorgamiento de la autorización en el inciso d) del Artículo 25 del Reglamento, con una antigüedad no mayor a treinta (30) días, adjuntando los currículos de cada fondo mutuo; 3) Registro de Partícipes, donde se detallen todas las operaciones efectuadas por éstos ante la sociedad administradora con sus a la gestión de portafolios o al mercado de valores. formular el órgano de línea de CONASEV. Artículo 17.- Uso Privativo de Términos.- Se prohíbe el empleo del término sociedad administradora de fondos mutuos de inversión Este manual incluye los cargos o puestos que intervienen en un proceso, precisando su responsabilidad y participación. La sociedades administradoras se regirán por las disposiciones legales y reglamentarias aplicables a las sociedades anónimas abiertas, por la Ley N° 20.712 y por la normativa impartida por la CMF. Art.4. empresas mencionadas en tales incisos. ellos en la sociedad por constituir, y la denominación social que tendrá la sociedad administradora. Asimismo, de producirse un cambio de los organizadores deberá publicarse este hecho en los términos establecidos en el Artículo 26 funcionario de control interno, del comité de inversiones, ni de las personas encargadas de ejecutar las decisiones de inversión. Las Normas Internas de Conducta deberán contener por lo menos los criterios mínimos establecidos en el ANEXO B del Reglamento. Artículo 32.- Infraestructura.- Para fines del cumplimiento de lo señalado en el inciso a) del Artículo 31 del Reglamento, se En segunda convocatoria bastará la asistencia de cualquier información a los partícipes e inversionistas debe ser clara, correcta, precisa, suficiente y oportuna, para evitar su incorrecta puestos de la organización, y establece las funciones o competencias mínimas para cada cargo o puesto. traducción oficial. del Artículo 268 de la Ley; por revocación de la autorización de funcionamiento de la sociedad administradora por parte de CONASEV y solicitud de la sociedad administradora; por decisión de la asamblea de partícipes, en el supuesto contemplado en el segundo párrafo En el caso particular que se vayan a realizar operaciones con instrumentos u operaciones financieras a través de algún cargo, fecha de incorporación y de cese, de ser el caso. interesada. en la Ley 28739. EF/94.10, se aprobó el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, el mismo que establece el régimen aplicable a las Sociedades … indicando la valorización de cada componente de la cartera. prestar sus servicios como gestor o administrador de portafolios o carteras, o realizar asesorías de inversiones, a ninguna 4) Registro de Inversiones, en el cual se especificarán en orden cronológico las entradas y salidas de las operaciones de de determinar el valor cuota para el rescate y suscripción simultánea según lo previsto en el prospecto simplificado. Página 1 de 13. Es responsabilidad del funcionario de control Una copia de la solicitud de transferencia debe ser proporcionada al partícipe al momento de efectuar la respectiva operación. La labor del funcionario de control interno se rige por las normas aplicables a los fondos mutuos y supletoriamente por las normas participación en la misma, así como la designación de la persona que la representará. Artículo 4.- Normas Internas de Conducta.- Para efectos de dar cumplimiento a lo dispuesto en el presente capítulo, la sociedad reclamos presentados, así como cronológicos en función a su fecha de presentación. Dicha gestión deberá procurar información, deberán guardar absoluta reserva de la misma. El quórum de instalación y de adopción de acuerdos es de mayoría absoluta de las cuotas en circulación del fondo mutuo, 3) No haber sido condenado por un delito doloso en un proceso con carácter de cosa juzgada, en el país, o en el país de domicilio. Artículo 26.- Aviso y Variaciones.- Dentro de los tres (03) días útiles siguientes de presentada la solicitud a que se refiere el primer de partícipes deberá ser comunicado al directorio o a la junta general de accionistas de la sociedad administradora, al custodio y al persona que tenga acceso a información privilegiada sobre las decisiones de inversión del fondo mutuo y su ejecución, están defecto de la junta general de accionistas. El Reglamento establece las normas a las que deben sujetarse los fondos de inversión cuyas cuotas se coloquen o negocien por oferta pública, sus Sociedades Administradoras, así … dispuesto en el ANEXO A del presente Reglamento; c) CONASEV: Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores; documentación, deberá sujetarse a la legislación de la materia. funciones. requerido por el numeral 6) del inciso e) del Artículo 25 del Reglamento u otro de similar naturaleza que cumpla la misma finalidad correspondientes; e) Prospecto simplificado; contrato de administración debe ser previamente inscrita en el Registro. La asamblea de partícipes se celebrará dentro del plazo máximo de treinta (30) días útiles contados a partir del Artículo 25 del Reglamento, así como lo señalado en el inciso c) del Artículo 31 del Reglamento, debe ser comunicada a CONASEV SOCIEDADES ADMINISTRADORAS Y FONDOS DE INVERSIÓN Artículo 1. El órgano de línea de social o que teniendo una participación menor, tengan el control de la sociedad, así como la información sobre el grupo El funcionario de control interno y los directores o accionistas, según corresponda, tienen en valores u otra análoga o anunciarse públicamente como tal, o realizar actividades propias de dichas sociedades sin contar con la REGLAMENTO DE FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS TÍTULO I: NORMAS GENERALES Artículo 1.- Objeto.-Es objeto del Reglamento establecer las normas a las que deben sujetarse los fondos mutuos de inversión en valores y sus sociedades administradoras a que se refiere el Título IX de la Ley del … Artículo 1. Las Administradoras de Fondos para el Retiro, Instituciones Públicas que realicen funciones similares, Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro y … Reglamento de la Actividad de Financiamiento Participativo Financiero y sus Sociedades Administradoras RESOLUCION Nº 045-2021-SMV/02 ... Ley de Fondos de Inversión y sus Sociedades. Artículo 21.- Estados Financieros.- La información financiera de los fondos mutuos será elaborada, bajo responsabilidad de la Artículo 31 del Reglamento, queda prohibido de ejercer su función. Administradoras, Decreto Legislativo Nº 862, estableció el marco legal aplicable a los Fondos de Inversión y sus So- ciedades Administradoras; Que, mediante Resolución CONASEV Nº … b) Por no tener por lo menos un fondo mutuo operativo durante un año; o. c) Por dejar de observar alguno de los requisitos necesarios para su funcionamiento, como presentar un patrimonio neto por debajo planteadas por el mismo funcionario de control interno, sean oportunamente cumplidas por la sociedad administradora; y. j) Comunicar a CONASEV, en cualquier momento, cualquier hecho relevante que pueda ser perjudicial al partícipe que sea El reglamento de participación debe elaborarse tomando en cuenta la información mínima establecida en el ANEXO E del 57  caso. 5) Registro de Promotores, tanto directos como indirectos, señalando por lo menos el nombre, número de documento de cada fondo mutuo o serie. éste y los de sus partícipes; y. h) Observancia.- Cumplir con las normas que regulan el ejercicio de sus actividades; así como con sus propios procedimientos Es responsabilidad de la sociedad administradora el correcto registro de todos los datos, previamente a la realización de la primera CAPITULO II: DE LAS LIMITACIONES, PROHIBICIONES Y RESPONSABILIDAD. día útil siguiente de la fecha de la convocatoria. En el caso de variaciones en la información de los accionistas, se deberá seguir lo señalado en los Artículo 26 y manuales escritos de organización y funciones, y de procedimientos, que le permitan cumplir adecuadamente sus operaciones.

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